1.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計(jì)年度管理的有價證券資產(chǎn)不少于5億美元。2.保險公司：成立2年以上，最近一個會計(jì)年度所持有價證券資產(chǎn)不少于5億美元。3.證券公司：在最近一個會計(jì)年度，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)超過5年，凈資產(chǎn)不低于5億美元，所管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。眾所周知，海外投資對我們的市場有很大的影響，許多企業(yè)在注入海外資金后都能更好地發(fā)展，當(dāng)然，海外投資者的到來，也帶來了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和理念，大陸企業(yè)可以更好地學(xué)習(xí)和借鑒，符合條件的海外投資者有哪些規(guī)定不知道，讓小編給大家介紹一下相關(guān)法律知識。
一、對合格的境外投資者有哪些規(guī)定？
第一條
符合資格投資者資格的，應(yīng)符合以下資產(chǎn)規(guī)模等條件：
(1)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計(jì)年度所管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
(2)保險公司：成立2年以上，最近一個會計(jì)年度所持有價證券資產(chǎn)不少于5億美元；
(3)證券商：在最近一個會計(jì)年度，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)超過5年，凈資產(chǎn)不低于5億美元，經(jīng)營證券資產(chǎn)不低于50億美元；
(4)商業(yè)銀行：從事銀行業(yè)業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計(jì)年度所管理的有價證券資產(chǎn)不少于50億美元；
(5)其他機(jī)構(gòu)投資者(退休基金.慈善基金會.捐贈基金.信托公司.政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個會計(jì)年度管理或持有至少五億美元有價證券資產(chǎn)。
第二條
符合條件的投資者申請資格的，應(yīng)將下列申請文件(一份正本及一份副本)提交中國證監(jiān)會。
(一)申請表格；
(二)主要負(fù)責(zé)人基本情況表；
(三)投資計(jì)劃書；
(四)資金來源說明；
(五)最近3年內(nèi)有沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)重處罰；
(六)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)由所在國家或地區(qū)簽發(fā)；
(七)其所屬國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證(副本)；
(八)公司章程(副本)；
(九)與托管人訂立的托管協(xié)議草稿；
(十)最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報表；
(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
上款所列文件，(法人代表)由申請人的法人代表、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他高級管理人員組成，以申請人名義辦理合格投資者證券投資管理事宜的自然人被董事會主席或首席執(zhí)行官等)授權(quán)代表簽署的，應(yīng)為其授權(quán)代表出具一份法定代表人授權(quán)書。
上海浦東律師事務(wù)所本授權(quán)委托書及第一款所述之文件，須由申請人所在國家或地區(qū)的法定認(rèn)可的公證處或律師，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使.領(lǐng)館證明。第(三)款(四).(五)項(xiàng)的文件，凡以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本。
在人民幣特別賬戶開立后5個工作日內(nèi)，申請人應(yīng)向證監(jiān)會提交正式托管協(xié)議。
第三條
除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定和中國證監(jiān)會依法取消外，合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長期有效。
第四條
對符合條件的投資者提出托管資格的申請，應(yīng)將下列文件提交中國證監(jiān)會(一份正本及一份副本)：
(一)申請表格(附件3)；
(二)托管機(jī)構(gòu)資格申請(須蓋公章或法定代表人簽名)；
(三)中國銀監(jiān)會同意申請人開辦合格投資者的境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)核準(zhǔn)(復(fù)印件)；
(四)金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件)和營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；
(五)繳款憑證；
(六)托管部門在境內(nèi)的基本情況(包括人員配置.安保措施等)；
(七)關(guān)于托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法.內(nèi)部風(fēng)險控制制度.崗位職責(zé)和操作程序.員工行為規(guī)范.會計(jì)核算方法和信息系統(tǒng)管理制度等)；
(八)具有高效.快速.安全.可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明和相關(guān)證明；
(九)中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則提出的其他文件。
第五條
如有下列情況之一，由合格投資者托管機(jī)構(gòu)更換：
(一)合格投資者有充分理由認(rèn)為更有利于更換托管人；
(二)中國證券監(jiān)督管理委員會.國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人無法繼續(xù)履行托管人職責(zé)。新托管人.原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會.國家外匯局備案。
第六條
符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算公司”)申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)與國家外匯局批準(zhǔn)的人民幣專用賬戶一一對應(yīng)。符合中國結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，合格投資者應(yīng)開設(shè)和使用證券賬戶，并對所開設(shè)的證券賬戶負(fù)責(zé)管理。
第七條
符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義申請開戶。向客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)開立名義持有人賬戶。符合條件的投資者應(yīng)當(dāng)在名義持有人賬戶中的權(quán)益所有人報告其投資情況。
第八條
符合條件的投資者為其管理的公營基金.保險資金.養(yǎng)老基金.慈善基金.捐贈基金.政府投資資金等長期資金申請開戶時，帳戶名稱可設(shè)為“合格投資者基金(或保險基金等)”。帳戶資產(chǎn)為“基金(保險資金等)”的所有，并獨(dú)立于合格投資者和托管人。
第九條
合資格投資者可在核準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于以下人民幣金融工具：
(一)股票在證券交易所掛牌交易；
(二)債券在證券交易所掛牌交易；
(三)證券投資基金；
(四)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他金融工具。
符合條件的投資者可以參加新股發(fā)行。可轉(zhuǎn)債的增發(fā)、申購。
第十條
境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循以下持股比例限制：
(一)境外投資者通過合格投資者持有上市公司股份的，持股比例不得超過公司股份總數(shù)的10%；
(二)所有境外投資者持有單個上市公司a股的總比例不得超過上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者根據(jù)《外國投資者戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資持股不受上述比例的限制。
境外投資者境內(nèi)證券投資符合信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定。
合格投資者可以自行或者委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨(dú)立董事或者其名下的境外投資者行使股東權(quán)利。
合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)向上市公司出示下列證明文件：
(一)合格投資者證券投資許可證原件或復(fù)印件；
(二)證券賬戶卡原件或復(fù)印件；
(三)具體權(quán)利行使人的身份證明；
（4）合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)代表簽署的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)境外投資者以其名義行使股東權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供合格投資者授權(quán)代表簽署的相應(yīng)持股說明）。合格投資者作為名義持有人，可以根據(jù)境外投資者的持股進(jìn)行部分或分拆投票。深圳證券交易所可以委托三家國內(nèi)證券公司在上海進(jìn)行證券交易。綜上所述，海外投資者必須具備一定的資格才能獲得批準(zhǔn)。合格的海外投資者有哪些規(guī)定？小編已經(jīng)告訴你，注入海外投資可以更好地促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時，國內(nèi)企業(yè)也可以在學(xué)習(xí)外國經(jīng)驗(yàn)的同時走出中國，發(fā)展成為上市公司甚至跨國企業(yè)，因此，我們應(yīng)該學(xué)習(xí)更多相關(guān)的法律知識。 上海浦東區(qū)律師事務(wù)所